Kongressprogramm 2024

Künstliche Intelligenz ersetzt in Kürze Ärzte, Taxi-Fahrer und Juristen, steht jedoch auch in der Kritik, Vorurteile zu reproduzieren und könnte in naher Zukunft Demenz entwickeln – die Schlagzeilen rund um KI könnten unterschiedlicher nicht sein. Wie sieht eine Gesellschaft aus, in der künstliche Intelligenz eine immer größer werdende Rolle spielt? Wie verändert sich unsere Arbeitswelt, wie Unternehmen? Im Keynote Talk auf dem Bundeskongress Compliance diskutieren der Wirtschafts- und Unternehmensethiker Prof. Dr. Suchanek und Kenza Ait Si Abbou Lyadini, LinkedIn Top Voice und Autorin des Bestsellers 'Keine Panik, ist nur Technik' gemeinsam mit Moderatorin Janine Mehner, wie eine KI-Ethik aussehen kann und welche Verantwortung Unternehmen im Umgang mit Künstlicher Intelligenz tragen.

LkSG, CSRD, CSDDD – auf Analysen folgen meist Fragebögen und Audits bei Lieferanten. Für Menschen vor Ort zeigt sich bis dato jedoch keine Besserung. Kinder arbeiten nach wie vor, somit bleiben auch Compliance- und Reputationsrisiken für Unternehmen. Anne Reiner zeigt anhand von Praxisbeispielen, wie effektives Risikomanagement Unternehmen schützt und zu echter positiver Wirkung vor Ort führt.

In den letzten Jahren rückt das Arbeitsstrafrecht immer stärker in den Fokus staatsanwaltschaftlicher Ermittlungsverfahren. Neben sozial- und steuerrechtlichen Pflichtverletzungen stehen u. a. Verstöße gegen Vorschriften im Raum, die die Arbeitssicherheit, die Arbeitszeit, den Mindestlohn oder den Schutz von Geschäftsgeheimnissen betreffen. Anhand von Fallbeispielen zeigen wir auf, wie strafrechtlichen Herausforderungen bewältigt und typische Fehler vermieden werden.

Wir berichten aus der Praxis mehrerer Unternehmen, welche operativen Auswirkungen die Sanktionen gegen Russland haben, und wie die Vielzahl an Regeln und deren laufende Änderungen in Geschäftsprozesse integriert werden können. Ergänzend dazu Hinweise auf Schwierigkeiten und Risiken, die abhängig von der Situation des Unternehmens besonderer Aufmerksamkeit bedürfen.

Entdecken Sie, wie KPMG Unternehmen auf Ihrer Transformationsreise zu einem effektiven Risiko- und Compliance Management mit integrierten Workflows von ServiceNow begleitet. Unsere Lösungen steigern die betriebliche Effizienz, minimieren Risiken und stellen die Einhaltung regulatorischer Anforderungen sicher.

Die unternehmensinterne Untersuchung von Compliance Vorwürfen gehört mittlerweile zum Standard Repertoire einer Compliance Abteilung, oft in Kooperation mit der Revision, Legal und/ oder HR: doch gerade Untersuchungen mit externer Relevanz, etwa wegen des Interesses oder gar förmlicher Zuständigkeit von Regulatoren, Anti-Korruptionsbehörden oder Staatsanwaltschaften und Strafgerichten, erfordern weitere Maßnahmen, die über die Sachverhaltsermittlung hinausgehen. Insbesondere das sofortige Identifizieren von Ursachen (‚root cause analysis‘), das Evaluieren von Compliance Kontrollen mit anschließender Erweiterung und/ oder Wirksamkeitsprüfung, aber auch das frühzeitige und belastbare Einbinden der Geschäftsleitung und der erweiterten Führungsebene in Präventions- und Detektionsmaßnahmen, sind ein Schlüssel zum Erfolg bzw. Argumente gegenüber den externen Stakeholdern, die Position des Unternehmens zu verbessern.Hanno Hinzmann präsentiert -auch im ausländischen Kontext- gesammelte Erfahrungen und Ansätze, wie einer Compliance Krise umfassend begegnet werden kann.

In der dynamischen Welt der IT-Sicherheit stehen Compliance-Beauftragte vor der anspruchsvollen Aufgabe, technische und organisatorische Maßnahmen in einem sich ständig wandelnden Umfeld zu implementieren und zu managen. Dieser Vortrag bietet einen Einblick in die Werkzeuge der Microsoft Security und Compliance Plattform, die es ermöglichen, IT-Systeme gemäß einer Vielzahl von Vorschriften wie z.B. NIS-2, DORA und dem AI Act zu steuern und gleichzeitig die Unternehmenssicherheit proaktiv zu fördern. Entdecken Sie, wie Sie mit Microsoft die Compliance-Herausforderungen meistern und Ihr Unternehmen sicher in die Zukunft führen können.

Plötzlich steht man vor einer roten Ampel – die aber nur grün wird, wenn man die erforderlichen Maßnahmen wie z.B. ein funktionierendes Compliance Management System vorweisen kann. Sonst gehts im wahrsten Sinne des Wortes nicht weiter – keine weiteren Aufträge mehr von den besten Kunden oder öffentlichen Auftraggebern. Wie geht man strategisch vor, damit Compliance als „Freund“ gesehen wird? Wie nimmt man die Mitarbeitenden mit, ohne sie zu verschrecken? Was macht man mit den „ewigen Zweiflern“? Tone of the Top – oder muss die Initiative von den Mitarbeitenden kommen? Gibt es ein CMS (Compliance Management System), das nicht allzu theoretisch ist und wirklich gelebt werden kann? Was tun, wenn das „kleine“ CMS vom großen Konzern auf den Prüfstand gestellt wird? Was kann alles schiefgehen? Silvia Janzen berichtet ehrlich und norddeutsch erfrischend, wie ein mittelständisches Unternehmen es geschafft hat, das Compliance gelebt wird und nach anfänglichen Ressentiments nun als große Chance gesehen wird. Eine Chance für weitere KMU´s?

Schon heute zeigt KI-Technologie immenses Potenzial, die Compliance-Branche durch Prozessautomatisierung und Effizienzsteigerungen zu verändern. Allgemeine Künstliche Intelligenz (AGI) wird noch weitreichendere Chancen und Herausforderungen mit sich bringen. In unserem Vortrag zeigen wir, wie diese Veränderungen aussehen könnten, welche aktuellen Anwendungen es gibt und welche ethischen sowie regulatorischen Herausforderungen zu beachten sind.

Künstliche Intelligenz ist das große Thema der Zukunft, aber auch ein heißes Eisen in Sachen Regulierung. Ist der AI-Act Fluch oder Segen? Wir werfen einen Blick auf die Herausforderungen und die Rolle von Compliance-Managern. Und wie kann man Compliance clever gestalten, um mit den neuen Regeln Schritt zu halten?

• Wachsende Bedeutung: Entity Verification (EV) wird durch geopolitische Spannungen und strengere Vorschriften immer wichtiger.• Herausforderungen: Datenprobleme und organisatorische Hindernisse behindern EV - wie Datensilos und Integrationsschwierigkeiten.• Wahrnehmung: EV wird hauptsächlich in Risiko- und Compliance-Rollen erkannt, aber weniger in der gesamten Geschäftswelt.•Strategische Bedeutung: Effektive EV ist zentral für das Management von Drittparteirisiken und zur Vermeidung von Reputationsschäden.• Geschäftsvorteile: Gute EV unterstützt wichtige Prozesse wie Master Data Management und Know Your Customer und hilft Risiken zu mindern.

Das Thema Geschäftspartnerprüfung wird als Aufgabe der Compliance immer herausfordernder. Gerade in Zeiten zunehmender Sanktionen sowie aktueller Urteile gegen Unternehmen mit Verstößen gegen die einschlägigen Anti-Korruptions- und Geldwäschegesetze ist es wichtig, Prozesse zu etablieren, die eine risikobasierte und belastbare Auswahl der richtigen Lieferanten und Vertriebspartner ermöglichen. Der Vortrag von Herrn Falk beschreibt die wesentlichen Herausforderungen für global operierender Unternehmen in diesem Themenkomplex. Daran schließt sich eine Erläuterung über die wichtigsten Elemente einer effektiven und effizienten Geschäftspartnerprüfung an.

Wie trägt ein starkes und nachhaltiges Global Antitrust Framework zur langfristigen Stabilität und Compliance eines Unternehmens bei? Dr. Vera Rödel, Global Lead Antitrust bei Merck, gibt praxisnahe Einblicke in die Entwicklung und Umsetzung kartellrechtsstrategischer Maßnahmen. Neben theoretischen Grundlagen werden konkrete Fallbeispiele und Best Practices vorgestellt, die zeigen, wie kartellrechtliche Herausforderungen gemeistert und die Compliance gestärkt werden kann. Ein besonderer Schwerpunkt liegt auf dem im Legal Design gestalteten Antitrust Standard.

In diesem Workshop wenden wir eine Methode an, mit der trockene bis belehrende Vorträge und unangenehme Prüfungsatmosphären in Trainings vermieden werden: Wir arbeiten mit der wohlwollenden Variante von Humor und Provokation, d.h. im Sinne von „provokativ hervorlocken“, also unter keinen Umständen im Sinne von „angreifen“ oder „beleidigen“. Workshop heißt kein Vortrag, sondern selbst ausprobieren!

Verbesserte Risikoerkennung, höhere Effizienz und Prozesssicherheit durch Automatisierung oder schnellere Informationsanalyse: Das sind nur einige der Verheißungen von KI-Anwendungen. Doch wie sieht es in der Realität aus, was gibt es jenseits des technologischen Potenzials bei der Implementierung von KI zu beachten? Diskutieren Sie mit Expert:innen über Technologie, Organisation, Governance und Unternehmenskultur und tauschen Sie wertvolle Erfahrungen und Best Cases aus. Seien Sie dabei und gestalten Sie die Zukunft der Compliance aktiv mit!

Eine erfolgreiche Compliance-Kultur entsteht nicht von selbst, sondern ist das Ergebnis einer gut durchdachten und strukturierten Kommunikation. Wie erreiche ich die unterschiedlichen Zielgruppen? Welche Vorteile bietet zum Beispiel ein Kommunikations-Kalender? In diesem Workshop diskutieren wir sinnvolle Strategien, Kanäle und Werkzeuge für eine wirksame Compliance-Kommunikation und wie diese effizient miteinander verknüpfen werden können.

Dieses Jahr ist für den Berufsverband der Compliance Manager (BCM) e.V. ein besonderes Jahr. Im Rahmen des BCM-Nachwuchsförderpreises werden am 21.11.2024 beim Galadinner um 21.20 Uhr gleich zwei herausragende Dissertation prämiert. Im Voraus nutzen wir die Gelegenheit, mit den beiden Preisträgerinnen ins Gespräch zu kommen. Frederik Nyga, Herausgeber des Compliance Manager Magazins und der Moderator des Podcast „Compliance.Reloaded“ lädt Frauke Atessa Grimm und Kathrin Klose zu einer Diskussionsrunde ein. Die Gesprächssituation, zu der Gäste und Fragen erbeten und gewünscht sind, ist eine Live-Podcast-Aufnahme, die sich gleich zwei spannenden Themen widmet: Compliance in der internen Unternehmenskommunikation und der strafrechtlichen Geschäftsherrenhaftung im Konzern.

Die Diskussion beleuchtet die Herausforderungen für deutsche Unternehmen/Konzerne, welche einerseits die für sie geltenden Compliance-Anforderungen erfüllen müssen, andererseits aber auch die praktischen Herausforderungen im Umgang mit dem chinesischen Recht, chinesischen Behörden oder chinesischen Unternehmen. Wie kann man Sorgfaltspflichten gemäß LkSG in China erfüllen? Wie werden die Hürden des chinesischen Datenschutzrechts im Rahmen interner Untersuchungen genommen? Und wie groß ist das Interesse der chinesischen Behörden an Ermittlungen gegen internationale Unternehmen, die in China tätig sind?

In der heutigen schnelllebigen Geschäftswelt sind Flexibilität und Anpassungsfähigkeit entscheidend. Die agile Risikoanalyse kombiniert modernste Analysetechniken und Tools mit dynamischen, iterativen Prozessen, um Risiken frühzeitig zu identifizieren und proaktiv zu managen. Durch intuitive & workflowbasierte Nutzererfahrung wird der gesamte Prozess nicht nur effizienter, sondern auch zugänglicher für alle Beteiligten.

Branchenübergreifend bewegt uns das Thema Nachhaltigkeit bereits seit vielen Jahren. Auch die regulatorischen Anforderungen werden sowohl im Banken- und Versicherungsumfeld als auch im Corporate Bereich jährlich strikter und komplexer. Wie Ihnen datenbasierte Lösungen bei der Umsetzung der Regulatorik helfen können, erfahren Sie in dem diesjährigen Vortrag von Dun & Bradstreet.

Schadensersatzansprüche aufgrund von Datenschutzverstößen sind eines der "heißesten" Themen im Rahmen der Auslegung der DSGVO. Eine Kernfrage hierbei ist, ob bereits die bloße Befürchtung oder ein ungutes Gefühl, dass personenbezogene Daten nach einem Cyberangriff oder einer anderen Datenpanne offengelegt sein könnten, für einen Schadenersatzanspruch nach Art. 82 DSGVO ausreichen oder inwieweit Unternehmen hier mit eventuell existentiellen Massenklagen rechnen müssen. Neue Urteile des Europäischen Gerichtshofs (EuGH) befruchten die Diskussion, wo die Schwelle zu ziehen ist.

Gamification trifft Wissensvermittlung! Testen Sie den Compliance Escape Room von IntegrityGames und erfahren Sie hautnah, wie dieses Schulungskonzept Compliance für Mitarbeitende begreifbar und verständlich macht. Erfahren Sie danach Best Practice Beispiele aus anderen Unternehmen und wertvolle Tipps und Tricks, wie Sie Ihren eigenen Compliance Escape Room in Ihrem Unternehmen umsetzen können.

Der richtige Umgang mit Compliance-Fällen ist herausfordernd. Es gilt, Chancen zu nutzen, Risiken und unnötige Aufwände zu vermeiden sowie wirksame und verwertbare Erkenntnisse zu erzielen. Unser Vortrag bietet Einblicke, Strategien und bewährte Praktiken, um Compliance-Fälle erfolgreich zu bewältigen.

In dieser Podiumsdiskussion präsentiert das European Network for Compliance Officers (ENFCO) die Ergebnisse seiner europaweiten Umfrage zu den Auswirkungen von Künstlicher Intelligenz (KI) auf Compliance-Funktionen. Die Vertreter erläutern, wie KI die Compliance verändert und wie sie innerhalb der regulatorischen Rahmenbedingungen eingesetzt werden kann. Die Präsentation beleuchtet die Voraussetzungen für den KI-Einsatz, die Chancen und Herausforderungen der KI-Integration sowie den aktuellen Stand und die Perspektiven von KI in der Compliance. Abschließend werden demografische Daten vorgestellt, die die Umfrageergebnisse stützen.

In diesem Vortrag werden die rechtlichen Grenzen der Mitarbeiterüberwachung bei der Nutzung digitaler Endgeräte, insbesondere E-Mail- und Telefonkontrollern von Arbeitnehmern thematisiert. Hier entstehen insbesondere strafrechtliche Risiken für Unternehmer, da unklar ist, wann und ob das Fernmeldegeheimnis greift, was überdies mit möglichen Beweisverwertungsverboten bei Kündigungen einhergeht.

Welche wesentlichen Erfolgsfaktoren für mittelständische Unternehmen treiben Software-Lösungen für EHS voran? Anhand verschiedener Praxisbeispiele erfahren Sie die langfristigen positiven Auswirkungen, die sich durch die Digitalisierung des Compliance Managements für Unternehmen ergeben.

Der Vortrag präsentiert erste Ergebnisse einer laufenden Studie zur Rolle der Aufsichtsräte bei der nachhaltigen Transformation. Untersucht wird, welche Faktoren die Zusammenarbeit zwischen Aufsichtsräten und Management bei der Entwicklung und Umsetzung von Nachhaltigkeitsstrategien fördern. Interviews mit Aufsichtsräten deutscher Unternehmen fließen in die Analyse ein.

Seit einem Jahr kann die FIU (wieder) risikobasiert arbeiten: Was bedeutet das konkret und welches Fazit kann daraus gezogen werden? Welche Effizienzsteigerungen konnten erzielt werden und welche Konsequenzen hat dies für Verpflichtete?

Die Mitgliederversammlung des BCM ist die zentrale, jährlich stattfindende Informationsveranstaltung. Hier werden alle wichtigen Projekte und Aktivitäten des Verbandes vorgestellt. Der Zugang zur Mitgliederversammlung gilt nur für Mitglieder des BCM.

Die Welt befindet sich im Wandel. Wir bewegen uns als Menschheit von einer Epoche in die nächste - und das tut weh. Nach dem unglaublichen Erfolg des fossilen, industriellen Zeitalters, geht die Reise weiter ins NEXT AGE. Die Omnikrise, die wir alle verspüren, verändert die Megatrends, die 50 Jahre lang gültig waren. Wie diese Transformation auf die Globalisierung, Gesellschaft und Ökologie wirkt, erfahren Sie in der Dinner Speech.

Nachhaltige Zukünfte entstehen durch gemeinschaftliche Lernprozesse, verbindliche Regeln und vertrauensvolle Zusammenarbeit. Unternehmen können mit ESG und CSR nicht nur gesetzlichen Vorgaben entsprechen, sondern auch zu einer positiven gesellschaftlichen und ökologischen Verantwortung beitragen. Yvonne Zwick, Vorsitzende der BAUM e.V. beschreibt in ihrer Keynote, wie die Integration von Nachhaltigkeitszielen in die Unternehmensstrategie nicht nur langfristige Risiken minimiert, sondern auch neue Chancen erschließen kann.

Dr. Mario Pälicke geht der Frage nach, welche Möglichkeiten die CS3D für Unternehmen eröffnet, die sich gegen einen Schadenersatzanspruch wegen des Vorwurfs der Verletzung von Sorgfaltspflichten nach den Art. 7 & 8 CS3D verteidigen müssen. Denn anders als bislang im Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz geregelt (§ 3 Abs. 3 LkSG), muss der hiesige Gesetzgeber bei der Umsetzung der CS3D auch dafür sorgen, dass eine zivilrechtliche Haftung für Unternehmen vorgesehen wird, die wider den Pflichten der Art. 7 & 8 CS3D gehandelt und als Folge der dadurch entstandenen negativen Auswirkungen bei einem Dritten einen Schaden verursacht haben (Art. 22 Abs. 1 CS3D). Im Übrigen beleuchtet der Vortrag die Unterschiede zwischen dem LkSG und der CS3D in Fragen der (zivilrechtlichen) Haftung und (behördlichen) Sanktionierung bei Verstößen gegen die sonstigen Sorgfaltspflichten nach der CS3D.

Wir diskutieren die zunehmende Bedeutung der Compliance im Verhältnis zu Third Parties und erörtern Herausforderungen und Lösungsansätze in diesem Zusammenhang. Wir beleuchten, warum das Sprichwort „Drum prüfe, wer sich (ewig) bindet“ im Compliance-Kontext eine neue Dimension erhält und es sich lohnt, eine stärkere Auseinandersetzung mit den eigenen Geschäftspartnern zu kultivieren.

Mit der Verabschiedung der KI-Verordnung treten wichtige regulatorische Anforderungen für den Einsatz von KI in Kraft. Für Unternehmen kommt es nun darauf an, die Übergangsfrist dafür zu nutzen, die regulatorischen Anforderungen effizient und möglichst pragmatisch umzusetzen. Das Ziel dabei ist, eine KI-Governance zu etablieren, die nicht nur ethischen und rechtlichen Anforderungen des AI-Acts gerecht wird, sondern insbesondere auch KI-Anwendungen mit hoher Qualität hervorbringt.

Lieferkettengesetz, abgehakt. Und jetzt kommt das CSDDD! Dieses ist komplexer als die Bedingungen des LkSG. Dadurch unterliegen viele Unternehmen umfangreichen menschenrechtlichen und ökologischen Sorgfaltspflichten entlang ihrer Wertschöpfungskette. Aber was genau macht den Unterschied, und wo und für wen gibt es Möglichkeiten, auf die geleistete Vorarbeit bei Screening Prozessen aufzubauen?In dieser Session von NAVEX werden wir Ihnen wertvolle Tipps an die Hand geben, um die 5 größten Herausforderungen des CSDDD zu meistern und bei Dihag bereits erfolgreich umgesetzte Strategien vorstellen.

Richtig und korrekt zu sprechen ist wichtiger denn je. Über Sprache werden Werte transportiert, Normen formatiert und Regeln neu festgelegt. In den vergangenen Jahren hat sich Kommunikation stark verändert. Unternehmen müssen auf die neue Ethik des Sprechens reagieren. Wer sich nicht anpassen will oder kann, gerät schnell ins Abseits. Der Vortrag analysiert die Macht neuer Sprachcodes und setzt sich offen und kritisch mit dem Niveau des Diskurses in Deutschland auseinander.

Nachhaltigkeit ist bei Vaude ein fester Bestandteil der Unternehmensstrategie. Schon früh ging das Unternehmen weit über gesetzliche Verpflichtungen hinaus. Diese Vorreiterrolle hat dem Unternehmen nicht nur diverse Nachhaltigkeitspreise, sondern auch entscheidende Wettbewerbsvorteile eingebracht. Im Vortrag berichtet Oliver Mergens ausführlich über den beeindruckenden Weg des Unternehmens und zeigt praxisnah auf, wie sich Nachhaltigkeit auch wirtschaftlich auszahlen kann.

Sexuelle Übergriffe am Arbeitsplatz sind durch „#metoo“ und das LKSG in den Compliance-Fokus gerückt. Wir wollen diskutieren, welche präventiven Maßnahmen Unternehmen treffen können, um sie zu ermutigen, Übergriffe zu melden. Ferner wollen wir Besonderheiten im Rahmen von internen Untersuchungen betrachten, u.a. bei der Befragung der Betroffenen, der Beweisführung und der Einbeziehung externer Stellen.

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Erfahren Sie, wie Siemens Energy, in einem global komplexen Umfeld, in dem Compliance unerlässlich ist, durch die Harmonisierung der Beschäftigungsbedingungen und die Implementierung eines zentralen HR-Managements eine wegweisende Lösung für globale HR-Compliance einführt hat. Siemens Energy zeigt, wie globale Governance nicht nur Compliance sicherstellt, sondern auch zu Kosteneffizienz führt.

Unternehmen und BAFA setzen seit 2023 das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) um. Nun stellen die neuen CSRD-Berichtspflichten Unternehmen vor zusätzliche Herausforderungen. Die Anforderungen des LkSG sollen zudem schon früher auf das Niveau des europäischen Lieferkettengesetzes (CS3D) gebracht werden. Was bedeutet dies für die bisherige Unternehmenspraxis im Bereich Menschenrechte und Umwelt? In unserem Workshop sprechen wir über sinnvolle Ansätze in der Praxis, um Fallstricke bei der Berichterstellung und anderen Compliance-Maßnahmen zu vermeiden.

Verbesserte Risikoerkennung, höhere Effizienz und Prozesssicherheit durch Automatisierung oder schnellere Informationsanalyse: Das sind nur einige der Verheißungen von KI-Anwendungen. Doch wie sieht es in der Realität aus, was gibt es jenseits des technologischen Potenzials bei der Implementierung von KI zu beachten? Diskutieren Sie mit Expert:innen über Technologie, Organisation, Governance und Unternehmenskultur und tauschen Sie wertvolle Erfahrungen und Best Cases aus. Seien Sie dabei und gestalten Sie die Zukunft der Compliance aktiv mit!

Eine erfolgreiche Compliance-Kultur entsteht nicht von selbst, sondern ist das Ergebnis einer gut durchdachten und strukturierten Kommunikation. Wie erreiche ich die unterschiedlichen Zielgruppen? Welche Vorteile bietet zum Beispiel ein Kommunikations-Kalender? In diesem Workshop diskutieren wir sinnvolle Strategien, Kanäle und Werkzeuge für eine wirksame Compliance-Kommunikation und wie diese effizient miteinander verknüpfen werden können.

Das Schlagwort ESG (Environmental, Social, Governance) ist zu einem wichtigen Aspekt für Gesellschaft und Un-ternehmen geworden. Die Einhaltung selbst gesetzter ESG-Standards und Richtlinien aber vor allem auch steigender regulatorischer Anforderungen aus europäischen und nationalen Gesetzen (ESG-Compliance) bergen enorme Herausforderungen in der Umsetzung. Doch was bedeutet ESG-Compliance für die klassische Compliance-Funktion? Erfahren Sie mehr zu den Ergebnissen der diesjährigen Studie und diskutieren Sie mit uns!

Im Fokus stehen Beziehungen zu Dritten, insbesondere Kunden, von der Wiege bis zur Bahre im gesamten Lifecycle der Compliance-Aktivitäten.

Die im Mai 2024 von EU-Parlament und Rat beschlossene „Directive on Corporate Sustainability Due Diligence" (CSDDD) verpflichtet Unternehmen, die in der EU tätig sind und eine bestimmte Größe haben, Menschenrechte und Umweltaspekte in globalen Wertschöpfungsketten zu beachten. Von der Zivilgesellschaft gefeiert, von Unternehmensverbänden abgelehnt, ist die Richtlinie politisch hochumstritten. Wie ist die Richtlinie aus rechtlicher Sicht zu bewerten? Was müssen Unternehmen und der nationale Gesetzgeber beachten?

Compliance spielt eine entscheidende Rolle, um Unregelmäßigkeiten in Unternehmen von vorneherein zu verhindern oder frühzeitig aufzudecken. Dabei geht es oft auch um die persönliche Haftung der Verantwortlichen. Dr. Michael Jaffé erläutert anhand der P&R-Container- und der Wirecard-Insolvenz, welche Folgen es haben kann, wenn ein Compliance-System versagt oder es keines gibt. Hieraus lassen sich für die Verantwortlichen Lehren ziehen, wie ein Risikomanagement-System aufgestellt sein sollte, um Schäden für alle Beteiligten zu verhindern.