Kongressprogramm 2025

In 2021, revelations by Desiree Fixler led to investigations into DWS’s exaggerated ESG claims, triggering one of the most prominent greenwashing cases in the financial sector. In this keynote, Desiree Fixler reflects on the events surrounding the case, the role of whistleblowing in addressing governance failures, and the lessons learned for sustainable finance. She will also address how whistleblowers can be better protected and what needs to change to strengthen integrity and accountability in financial markets.

Sind Entscheidungsprozesse von AI-Systemen dokumentiert, überwacht und auditiert? Entspricht der AI-Einsatz geltenden Gesetzen (z.B. EU AI Act) und ethischen Standards? Wie lässt sich AI Governance wirksam in bestehende Risikomanagementsysteme einbetten? All das sind Fragen, die sich Unternehmen heute stellen müssen. Im Vortrag werden nicht nur Best Practices geteilt, sondern wird auch der Raum geöffnet für einen Austausch darüber, wie Stolpersteine zu vermeiden sind und wie nachhaltige und robuste Strukturen aussehen können.

In einer Zeit, in der ESG-Gesetze weltweit zunehmen und immer komplexer werden, stehen Compliance-Manager vor der Herausforderung, als Wegweiser für ihre Unternehmen agieren zu müssen. Dieser Vortrag bietet daher praktische Einblicke und Lösungsansätze, um diesen Herausforderungen effizient zu begegnen und ein klareres Verständnis der ESG-Anforderungen zu entwickeln. Erfahren Sie, wie durch strategische Planung, strukturierte Ansätze und effiziente Zusammenarbeit die Modeindustrie nicht nur die Einhaltung neuer ESG-Regularien sicherstellt, sondern auch nachhaltige Praktiken fördern kann.

Die Deutsche Rentenversicherung (DRV) nutzt jetzt das KI-Tool KIRA, um Scheinselbständigkeit in Unternehmen effizienter zu identifizieren. Damit steigt das persönliche Risiko für Geschäftsführer und Compliance-Manager erheblich, wegen strafbarer Hinterziehung von Sozialversicherungsbeiträgen sowie Lohn- und Umsatzsteuer zur Verantwortung gezogen zu werden, sofern bei der Beauftragung von hochspezialisierten Freelancern Fehler begangen werden.

Angesichts der gravierenden Folgen sollten Sie Ihre Compliance-Prozesse für den Einsatz von Fremdpersonal an die jüngste Rechtsprechungsentwicklung anpassen, um Unternehmens- und persönliche Haftungsrisiken zu minimieren. In unserem Vortrag erfahren Sie von Jan-Patrick Vogel (Partner, Taylor Wessing) anhand praktischer Beispiele, wie Sie Ihre Systeme zukunftssicher aufstellen.

Angesichts der gravierenden Folgen sollten Sie Ihre Compliance-Prozesse für den Einsatz von Fremdpersonal an die jüngste Rechtsprechungsentwicklung anpassen, um Unternehmens- und persönliche Haftungsrisiken zu minimieren. In unserem Vortrag erfahren Sie von Jan-Patrick Vogel (Partner, Taylor Wessing) anhand praktischer Beispiele, Sie Ihre Systeme zukunftssicher aufstellen.

Mit der sicherheitspolitischen Neuausrichtung Europas wächst der Handlungsdruck für Compliance-Verantwortliche. Wie lassen sich regulatorische Vorgaben, Exportkontrollen und Dokumentationspflichten in militärnahen Geschäftsfeldern rechtssicher umsetzen? Welche Vorkehrungen sind bei Geheimhaltung und Sorgfaltspflichten zu treffen – gerade im Umgang mit sensiblen Technologien und internationalen Partnern? Und wie ist zu entscheiden, ob überhaupt investiert oder kooperiert werden darf – oder soll? Das Panel beleuchtet die Rolle von Compliance im Spannungsfeld von Risiko, Verantwortung und politischer Zeitenwende.

Unzer stand in den vergangenen Jahren unter Druck – eine Sonderprüfung der BaFin in einer Unternehmenseinheit, eine finanzielle Restrukturierung samt Eigentümerwechsel, ein herausforderndes Marktumfeld und dazu noch die Integration von 13 Tochterunternehmen beanspruchten viele Ressourcen. Die Jahre 2023 und 2024 waren daher maßgeblich von Initiativen geprägt, um die betriebliche Effizienz zu steigern, in Prozesse und Technologie zu investieren und die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften sicherzustellen. Christian Dargatz, Group Head of Compliance bei Unzer, erklärt, wie das Unternehmen in den vergangenen Jahren nicht nur Prozesse optimiert, sondern eine Kultur der Integrität etabliert hat. Warum Führungskräfte dabei eine Schlüsselrolle spielen, wie ein starkes Compliance-System Vertrauen schafft und weshalb ethisches Handeln über bloße Vorschriften hinausgehen muss, beleuchtet Herr Dargatz in dieser Session.

Karsten Büll bewegt sich nun seit über 12 Jahren in der Compliance-Szene; er musste sich häufig der Frage stellen, was dies eigentlich genau ist und was aber auch eben nicht ist. Immerhin handelt es sich um eine relativ neue Disziplin in der Governance eines Unternehmens; zugegeben eine sehr spannende, die auch immer mehr jüngere Menschen sehr interessiert. Diese stellen sich oft die Frage, wie kann ich Einblicke in diese Tätigkeiten, in die Vielfalt der sehr komplexen Thematiken aber auch in Ausbildungsmöglichkeiten bekommen. Hier möchte Karsten Büll ansetzen und aus seinen Erfahrungen berichten, sowie Tips & Tricks geben.

Die Grundlage für KI-gestützte Prozesse in Ihrem Unternehmen ist eine solide Master Data Foundation – auch in der Business Partner Compliance. Sie ermöglicht präzise Sanktionslistenprüfungen, reduziert die Anzahl der False Positives, unterstützt bei der Ermittlung von UBOs und stärkt die Automatisierung Ihrer Due Diligence. Ohne saubere Stammdaten kann KI Risiken jedoch nicht zuverlässig erkennen – eine echte Liebesbeziehung zwischen Master Data und Compliance.

Benchmarks sind gerade in herausfordernden Zeiten voller Veränderungen ein wichtiger Indikator, um die Compliance-Funktion zukunftssicher aufzustellen. Unter dem Motto „Inside Compliance“ widmet sich die neunte Ausgabe der Studienreihe dem organisatorischen Aufbau der Compliance-Funktionen z.B. der Personal- und Budgetverteilung ebenso wie den regulatorischen Anforderungen, die die Welt der Compliance derzeit beschäftigen. Erfahren Sie mehr zu den Ergebnissen der diesjährigen Studie und diskutieren Sie mit uns!

Uli Rau erklärt in dieser Session einen modernen Ansatz für ein globales Compliance Risk Assessment in einem international agierenden Konzern. Im Fokus stehen die Bereiche Antitrust, Bestechung und Korruption sowie Interessenkonflikte. Der Fachbeitrag beleuchtet praxisorientierte Methoden, strategische Herausforderungen und erste Ergebnisse. Zudem wird veranschaulicht, wie interdisziplinäre Teams und moderne Technologien die Compliance-Arbeit verändern – und welche Ansätze zukunftsweisend sind.

Der Aufbau eines Compliance-Management-Systems in den heterogenen Aufgabenfeldern einer Kommunalverwaltung – von der Abfallwirtschaft über soziale Dienste bis hin zu Kulturbetrieben, Wirtschaftsförderung und Zuschusswesen – ist eine spannende Herausforderung.
Der Kurzvortrag fokussiert Erfahrungen im öffentlichen Sektor bei der Etablierung von Maßnahmen und Strukturen, die die Einhaltung gesetzlicher Anforderungen sowie interner Regeln und Richtlinien sicherstellen, in Zeiten des Rufs nach Bürokratieabbau und Klagen über Regulierungswut.

Unklare Zuständigkeiten, steigende regulatorische Anforderungen und der Druck, ESG-Themen wirksam in digitale Prozesse zu überführen – viele Unternehmen stehen vor genau diesen Herausforderungen. In unserer Breakout-Session zeigen wir, wie Sie ESG-Compliance rechtssicher, effizient und zukunftsfähig in Ihrem Unternehmen verankern können.

Das erwartet Sie:
- Wie Sie klare Rollen und Verantwortlichkeiten für ESG schaffen – vom Top-Management bis zur operativen Umsetzung
- Was Sie zu CSRD, CSDDD und Lieferkettensorgfalt wissen sollten – kompakt, verständlich, praxisnah
- Wie digitale Tools und klare Strukturen helfen, Ihre ESG-Prozesse zu automatisieren und zu entlasten

Sie sind neu in der Position des Compliance Managers und möchten sich mit anderen dazu austauschen, wie Sie in Ihrem Unternehmen ein Compliance Management System (CMS) etablieren oder weiter ausbauen können?

Dann sind Sie hier genau richtig. In dem Workshop werden die Anforderungen an ein CMS skizziert und anhand einer Fallstudie diskutiert. Der Schwerpunkt liegt hier auf der Risikoanalyse.

How do you navigate tricky stakeholder dynamics when confidentiality, personal ties, and competing interests collide? In this interactive simulation – hosted by Archetypical and Quadriga University of Applied Sciences – you’ll work in teams to tackle real-world dilemmas: from “top secret” M&A scenarios involving personal relationships to questions around how far stakeholder needs should influence your decisions. Sharpen your judgment, reflect on your strategy – and take away fresh insights for your day-to-day compliance work.
(Bilingual: English & German)

Wage-Fixing, No-Poach, KI als Kartell-Enabler – und Trainings, die Kartelle begünstigen? Der Workshop zeigt neue Formen der Kartellbildung und wie Unternehmen ihnen wirksam begegnen können.

Anfang des Jahres hat die EU-Kommission ein umfassendes „Omnibusverfahren“ auf den Weg gebracht mit dem Ziel, bestehende ESG-Gesetze effizienter zu gestalten und den Compliance-Aufwand für Unternehmen zu reduzieren. Herr Dr. Brouwer informiert über den aktuellen rechtspolitischen Diskussionsstand und erläutert, was das Omnibusverfahren für die Unternehmens-Compliance bedeutet. Schwerpunkte sind das EU-Lieferkettengesetz (CSDDD) und die Nachhaltigkeitsberichterstattung (CSRD).

Julia Lippoth zeigt, wie ein effektives Compliance Management System im Bereich digitaler Vermögenswerte aufgebaut wird. Anhand von Praxisbeispielen erläutert sie regulatorische Anforderungen und gibt Einblicke in den Aufbau eines BaFin-lizenzierten Krypto-Angebots in einem stark wachsenden Markt.

Moody’s hat Compliance- und Risikomanagementexperten weltweit nach ihrer Meinung gefragt und zeigt die Vorteile als auch die Herausforderungen beim Einsatz dieser Technologie auf.

Dieser Impuls konzentriert sich auf zwei grundlegende Aspekte: die Bewertung ihrer Lieferketten und die Einführung zuverlässiger Prozesse für die Aufnahme und die Bewertung von Lieferanten in einem Umfeld sich ändernder Vorschriften. Praktische Einblicke, überzeugende Denkansätze und reale Lösungen, auch für Lieferanten, die ein besserer Partner für die vorgelagerte Käufergemeinschaft werden möchten!

Kostendruck, geopolitische Unsicherheit, Fachkräftemangel und steigende Erwartungen an unternehmerische Verantwortung: Die deutsche Industrie steht vor gewaltigen Herausforderungen. Wie kann Compliance in wirtschaftlich angespannten Zeiten nicht nur Hüterin der Regelkonformität sein, sondern aktiver, strategischer Partner im Wandel? In dieser Diskussionsrunde beleuchten wir die Rolle von Compliance bei Restrukturierungen, im Aufbau belastbarer Integritätskulturen und im Spannungsfeld zwischen Effizienz, Wirtschaftlichkeit und Verantwortung.

Mitreden war gestern – jetzt zählt nur noch Leistung. Wirtschaftlicher Druck, Effizienzanforderungen und neue Risiken verlangen nach einer Compliance, die mit anpackt – sichtbar, pragmatisch, geschäftsnah. Der Elfenbeinturm ist endgültig Geschichte: Der Vortrag zeigt, wie Compliance sich aktiv einbringt, um den wirtschaftlichen Erfolg von Unternehmen zu sichern. Mit weniger Bürokratie, mehr Effizienz – und echtem Mehrwert für den Unternehmensalltag.

Ärzte sind zur prospektiven Registrierung klinischer Studien und zur Publikation ihrer Ergebnisse verpflichtet.
Diese Offenlegungspflicht kann dazu beitragen, Insiderhandel im Pharmabereich einzudämmen. Auf Fortbildungsveranstaltungen werden jedoch regelmäßig Experteneinschätzungen mit Lernerfolgskontrollen und Befragungen erhoben – ohne diese offenlegen zu müssen.
Welche Interessenskonflikte entstehen dadurch für Studienärzte? Und welche Lösungen sind denkbar? Diese Fragen werden gemeinsam auf dem Kongress reflektiert.

Die Anzahl regulatorischer Anforderungen nimmt stetig zu – insbesondere im Zuge der neuen EU-Verordnung zur Geldwäschebekämpfung (AML-VO). Wir zeigen Ihnen maßgeschneiderte Lösungen im Bereich der Compliance auf, um mit der zunehmenden Komplexität und Vielfalt dieser und weiterer regulatorischer Vorgaben effizient umzugehen.

Die Mitgliederversammlung des BCM ist die zentrale, jährlich stattfindende Informationsveranstaltung. Hier werden alle wichtigen Projekte und Aktivitäten des Verbandes vorgestellt.

Der Zugang zur Mitgliederversammlung gilt nur für Mitglieder des BCM.

Für Nichtjuristinnen und Nichtjuristen wird die Bedeutung von permanenter Compliancestruktur und aktuellem Handeln im Einzelfall verdeutlicht. Vier HR-Compliance Beispiele (Datenschutz, Scheinselbstständigkeit, Arbeitszeitvorgaben, Me too) werden exemplarisch in einem kurzen Schlaglicht dargestellt und dann mit jeweils zwei goldenen Regeln des Handelns unterlegt.

Die 2020er-Jahre sind ein Jahrzehnt der massiven Veränderung: Technische Entwicklungen, globale Umbrüche, eine neue Wahrnehmung von staatlicher Souveränität und Individuum führen uns mehr als in den letzten zwanzig Jahren zuvor an die Grenzen tradierter Denkmuster und Handlungsempfehlungen – und das betrifft vor allem auch die Sicherheit im Cyberspace. Welche neuen Konzepte brauchen wir in diesen Zeiten, um nicht nur handlungsfähig zu bleiben, sondern um vor die Entwicklungen zu kommen und diese zu prägen? Was hat die digitale Resilienz damit zu tun? Und warum ist gelebtes Change Management im Unternehmen wichtiger denn je? Dieser Fragen beantwortet der Cybersecurity-Experte Prof. Dr. Dennis-Kenji Kipker in seinem Keynote-Vortrag und gibt zugleich einen hochaktuellen Überblick über die akute Cyber-Bedrohungslage.

Vertrauen ist ein Vermögenswert. Es senkt nicht nur Kosten, sondern macht Kooperationen oft allererst möglich. In turbulenten Zeiten wie diesen wird die Pflege dieses Vermögenswerts nicht nur besonders wichtig, sondern auch schwierig. Der Unternehmensethiker Prof. Dr. Andreas Suchanek von der Handelshochschule Leipzig zeigt, welche Investitionen erforderlich sind und was das mit Compliance zu tun hat.

Arbeitswochen bis 75 Stunden, informelle Beschäftigung und Greenwashing: Public Eye hat Sheins Geschäftsmodell untersucht. Der Vortrag gibt Einblick in investigative Recherchen zur chinesischen Lieferkette und zur Situation der Arbeiter*innen in Fabriken und Logistik. Wer trägt Verantwortung für die Kosten von Fast Fashion? Wie können Unternehmen, Behörden und Gesetzgeber sicherstellen, dass Mindeststandards und die Bestrebungen hin zu einer nachhaltigeren Modeindustrie nicht durch rücksichtslose Geschäftsmodelle unterminiert werden?

Wie Sie KI rechtskonform in Ihr Unternehmen integrieren – und gleichzeitig Ihre eigenen Compliance-Aufgaben mit KI automatisieren. Erleben Sie Praxisbeispiele, Tools und eine Roadmap zur Umsetzung des EU AI Act.

Lifecycle of a customer in einer Onlinebank - vom Onboarding eines Kunden, über die reguläre Überwachung wie Screening und Monitoring. Der Vortrag beleuchtet, wie Betrugs-und Geldwäscheprävention in einer Onlinebank sichergestellt werden kann und wie Machine Learning und AI in der heutigen Zeit dabei helfen kann, die Finanzkriminalität zu bekämpfen. Die Geldwäschebeauftragte der N26 Bank blickt auf vergangenes Learning und zukünftige Entwicklungen - vom FinTech zur Bank.

Wie gelingt es, weltweit einheitliche Compliance und Integritätsstandards nachhaltig in einem international tätigen Konzern zu verankern? Audi setzt auf Compliance Coaches als zentrale Schnittstelle zu den Compliance Verantwortlichen in den Mehrheitsbeteiligungen. Der Vortrag zeigt, wie dieser Ansatz funktioniert – und welche zukunftsrelevanten Kompetenzen für eine wirksame und langfristige Umsetzung entscheidend sind.

Laut einer Umfrage der IHK hat die Bürokratie mittlerweile die hohen Energiekosten als größte Belastung für die Wirtschaft abgelöst. In den Bürokratie-Dschungel fließen zu viel Geld und vor allem wertvolle Arbeitszeit in Zeiten zunehmenden Fachkräftemangels. Ein Beispiel aus der Praxis: Mehr als 40 unterschiedliche Beauftragte, vom Brandschutz- über Gefahrgut- bis hin zum Tritt- und Leiterbeauftragten verursachen bei DELO Industrie Klebstoffe, einem erfolgreichen Mittelständler aus Bayern, Kosten von über 600.000 Euro pro Jahr, Tendenz steigend.
Was tun? Laut Heidrun Hausen, Vice President HR Global von DELO, ist ein Kipppunkt erreicht. Bürokratie ist für die Compliance unerlässlich, nur mittlerweile ist der Schaden oft größer als der Nutzen. Nach einem Impuls wollen wir gemeinsam auf die Suche nach klugen Lösungen jenseits von allzu vollmundigen Versprechungen des Bürokratieabbaus gehen.

Sie sind neu in der Position des Compliance Managers und möchten sich mit anderen dazu austauschen, wie Sie in Ihrem Unternehmen ein Compliance Management System (CMS) etablieren oder weiter ausbauen können?

Dann sind Sie hier genau richtig. In dem Workshop werden die Anforderungen an ein CMS skizziert und anhand einer Fallstudie diskutiert. Der Schwerpunkt liegt hier auf der Risikoanalyse.

How do you navigate tricky stakeholder dynamics when confidentiality, personal ties, and competing interests collide? In this interactive simulation – hosted by Archetypical and Quadriga University of Applied Sciences – you’ll work in teams to tackle real-world dilemmas: from “top secret” M&A scenarios involving personal relationships to questions around how far stakeholder needs should influence your decisions. Sharpen your judgment, reflect on your strategy – and take away fresh insights for your day-to-day compliance work.
(Bilingual: English & German)

Diese Case Study zeigt, wie ein Medienhaus KI in redaktionellen und operativen Prozessen nutzt – im Spannungsfeld von Innovationsdruck, journalistischer Sorgfaltspflicht und strengen Regulierungen wie DSGVO, DSA und AI-Act. Im Fokus stehen konkrete Anwendungsfälle, der Aufbau interner Governance-Strukturen, die Zusammenarbeit unterschiedlicher Stakeholder sowie zentrale Stolpersteine aus Compliance-Sicht. 

Nachhaltigkeit ist zwar noch in aller Munde, aber politische Entwicklungen oder auch der Omnibus machen die weiterhin notwendige Umsetzung von ESG-Compliance nicht einfacher. War alles umsonst und wie machen wir weiter? Dieser Vortrag soll Anstöße zur Beantwortung dieser Fragen geben – von der bleibenden Wichtigkeit für die Unternehmensstrategie bis zum persönlichen Umgang mit den ständigen Veränderungen.

Wie transparent ist fair? Und wer entscheidet, wann ein Unternehmen seiner steuerlichen Verantwortung gerecht wird? Während einige Unternehmen aktiv für Offenheit werben, bleibt bei vielen die Steuerstrategie ein gut gehütetes Geheimnis. Christoph Trautvetter, Geschäftsführer des Netzwerks Steuergerechtigkeit, stellt in diesem Vortrag einen spannenden Ansatz zur Zertifizierung steuerlicher Verantwortung vor. Anhand konkreter Branchenanalysen zeigt er dabei, wie komplexe Strukturen, intransparente Eigentumsverhältnisse und fehlende Offenlegungspflichten eine faire Bewertung erschweren – und was ein glaubwürdiges Siegel leisten müsste.

Die EU hat mit dem AI Act und verwandten Instrumenten einen historischen Meilenstein technologischer Regulierung gesetzt. Der Vortrag beleuchtet, wie Künstliche Intelligenz heute und künftig rechtlich gerahmt wird, welche Herausforderungen KI-Wertschöpfungsketten bereithalten und wie KI-Agenten gezähmt werden sollen. Ein Ausblick auf Chancen, Pflichten und offene Fragen, technischer wie rechtlicher Art.